- El equipo de Cumplimiento LATAM apoya la implementación, el monitoreo y el fortalecimiento de los programas de cumplimiento en la región, de acuerdo con las leyes, normas, regulaciones y políticas corporativas aplicables. La posición reporta al Compliance Manager LATAM y colabora con distintas áreas del negocio. El equipo participa en el levantamiento de riesgos, el seguimiento regulatorio, la debida diligencia, las evaluaciones de riesgo y las actividades de capacitación.
Su trabajo contribuye a fortalecer la cultura de cumplimiento y a orientar al negocio en el cierre de brechas identificadas.
Resumen del puesto y responsabilidades principales
- Apoyar al equipo regional de Cumplimiento y a las unidades de negocio en la creación e implementación de procesos y procedimientos que permitan atender las leyes, normas y regulaciones aplicables.
- Interactuar con las diferentes áreas de la organización para identificar y documentar riesgos de cumplimiento.
- Realizar seguimiento regulatorio y monitorear nuevas iniciativas legislativas en los países donde la compañía tiene presencia.
- Apoyar las actividades de debida diligencia conforme a los programas de cumplimiento implementados en los distintos países de la región.
- Dar seguimiento a incidentes, eventos materializados y acciones de remediación asociadas.
- Monitorear el reporte de capacitaciones de cumplimiento y apoyar la ejecución de actividades de formación.
- Participar en evaluaciones de riesgo y dar seguimiento a hallazgos presentados por auditorías internas o externas.
- Participar en equipos multifuncionales y proyectos especiales cuando se requiera experiencia en disposiciones o procesos de cumplimiento.
- Apoyar la creación y actualización de políticas y procedimientos del Departamento de Cumplimiento.
- Mantenerse al día sobre cambios legislativos y apoyar su aplicación al negocio según corresponda.
- Brindar orientación y apoyo al negocio para cerrar brechas identificadas durante auditorías, evaluaciones, gestión de problemas, pruebas y monitoreo.
- Recopilar datos, analizar problemas y formular recomendaciones para apoyar el cumplimiento de las políticas y los procedimientos existentes.
- Actuar como parte interesada y consultor interno en proyectos o iniciativas que requieran experiencia en cumplimiento, incluida la revisión de productos.
- Realizar otras funciones relacionadas que le sean asignadas.
Conocimientos y experiencias necesarias
- Título profesional en Ingeniería Industrial, Negocios o áreas relacionadas.
- Entre 2 y 3 años de experiencia competente en una función relacionada con cumplimiento, gestión de riesgos o auditoría.
- Conocimientos en gestión de riesgos y programas de cumplimiento.
- Gran atención al detalle y sólidas habilidades de resolución de problemas, toma de decisiones y organización.
- Capacidad de aprendizaje veloz y aptitud para retener y aplicar conocimientos.
- Habilidades avanzadas de presentación, comunicación y redacción.
- Capacidad para gestionar múltiples tareas en un entorno de prioridades cambiantes y determinar cuándo escalar problemas.
- Capacidad para trabajar eficazmente con asociados de todos los niveles de la organización.
Habilidades técnicas requeridas
- Conocimiento de gestión de riesgos y programas de cumplimiento.
- Conocimiento de procesos de debida diligencia, KYC y AML.
- Capacidad para dar seguimiento a cambios regulatorios e iniciativas legislativas.
- Capacidad para recopilar datos, analizar problemas y documentar recomendaciones.
- Capacidad para apoyar la creación y actualización de políticas y procedimientos de cumplimiento.
También buscamos las siguientes habilidades preferidas. Ya sea que tengas experiencia sólida o estés desarrollándolas, estaremos encantados de apoyar tu crecimiento profesional en:
- Experiencia previa en la industria financiera.
- Conocimiento de debida diligencia, KYC y AML.
- Nivel de inglés intermedio.